Santander US Capital Markets 因涉嫌違反 NYMEX 規則將支付5萬美元罰款

CME Group 已發布針對 Santander US Capital Markets LLC 的紀律處分通知。

New York Mercantile Exchange Inc (NYMEX) 商業行為委員會的專家小組認定，Santander 在2025年7月31日提交的《隔離要求與隔離資金報表》中遺漏了客戶帳戶報表上記錄的應付客戶利息和應收客戶佣金。

此外，這些與利息和佣金相關的餘額（同時涉及客戶和非客戶）在資產負債表上列示不當。

該專家小組認定，Santander 因此違反了 NYMEX 規則970.A.4和971.A.2.a。

根據和解提議，專家小組命令 Santander 支付5萬美元罰款。

Santander 既未承認也未否認上述違規行為或作為處罰依據的事實認定。

該通知的生效日期為2026年8月27日。