Sarah Court將出任澳洲證監會主席 監管執法力度持續加碼

Sarah Court 將於6月1日正式出任澳洲證券與投資委員會（ASIC）主席，接替現任主席 Joe Longo。隨著此次任命落地，澳洲五大核心經濟機構目前均由女性掌舵。

Court 自2021年6月起擔任 ASIC 副主席。在此之前，她曾在澳洲競爭與消費者委員會（ACCC）任職13年，並擔任執法與合規委員會主席。更早之前，她在澳洲政府律師事務所擔任高級律師長達9年。

Longo 表示，Court 在執法領域的豐富經驗是其獲任這一職位的重要原因。他指出，Court 在擔任副主席期間，推動了 ASIC 機構架構調整，強化了執法能力，並改善了監管成效。

執法行動處於高位運行

Court 接任之際，ASIC 的執法活動正處於高位。2024–25 財年，監管機構透過法院判決獲得的罰款總額超過1.2億美元，執法行動數量較上一財年增長50%。

同期，ASIC 啟動了252項調查，完成了829項定向審查，並關閉了近7,000個詐騙網站。財務報告違規已被列為 ASIC 2026年的重點監管領域之一，意味著包括差價合約（CFD）經紀商在內的金融服務機構將面臨更嚴格的審查。

Court 在 ACCC 任職期間長期負責執法相關事務，曾主管執法委員會、合規委員會及法律委員會，主要職責均圍繞違規調查與法律追訴。

牌照審批增長與規則簡化並行

Court 上任時，ASIC 正面臨牌照申請數量上升的局面。2025財年，監管機構共發放290張澳洲金融服務（AFS）牌照，同比增長10%，其中數位資產相關企業的申請佔據重要比例。

與此同時，ASIC 也取消或暫停了215張牌照，持續對未達合規標準的機構保持監管壓力。如何在應對申請增長的同時維護投資者保護和市場完整性，將成為監管層的重要課題。

此外，ASIC 已啟動監管規則簡化工作。該機構近期刪除約9,000頁監管指引文件，承認現行規則體系過於複雜。Longo 表示，過度繁瑣的監管要求可能抑制創新並推高企業營運成本。

女性主導澳洲主要經濟機構

隨著 Court 獲任 ASIC 主席，澳洲財政部、澳洲儲備銀行、ASIC、ACCC 以及生產力委員會五大關鍵經濟機構目前均由女性領導。澳洲財長 Katy Gallagher 在社交平台表示，這一進展在經濟領域具有標誌性意義，也為更多年輕女性投身金融與經濟行業樹立了榜樣。

Court 的過渡期將持續至5月底。Longo 表示，將協助完成平穩交接。Court 在擔任副主席期間參與推動的 ASIC 機構改革預計將在其領導下延續，監管重點仍將圍繞執法力度和投資者保護展開。