SEC下令Centaurus Financial支付一筆超過120萬美元的和解費用

美國證券交易委員會（SEC）最近宣佈同意接受位於加利福尼亞的投資諮詢公司，Centaurus Financial Inc.（CFI）提出的一筆關於該公司未能履行信託責任的和解協議。

SEC的命令中指出，CFI通過客戶投資收受了12b-1費用，並對客戶發佈誤導性信息。CFI從共同基金的股份類別中收取了一定費用，該費用之規定來自於《1940年投資公司法案》第12b-1條，該條規定基金分銷商可從部分共同基金的股份類別中獲得12b-1費用，用於支付基金分銷成本以及在部分情況下作爲爲股東服務的費用，此次事件中的分銷商即爲CFI。

然而，也有許多共同基金提供無需支付12b-1費用的股份類別。在事件相關期間，CFI建議客戶購買或繼續持有需要支付該筆費用的共同基金股份類別，但當時客戶完全可以選擇無需支付費用的類別。

爲履行信託義務，CFI因向其客戶對信息進行充分公平的披露，確保披露足夠具體，以便客戶能夠了解到CFI所提投資建議中涉及到的利益衝突，並在完全知情的基礎上選擇同意接受或拒絕此類衝突。

在事件相關期間，一家與CFI簽約提供用於客戶賬戶的證券交易清算服務的清算經紀商提供了一項“無交易費用（NTF）”計劃，CFI可通過該計劃獲取特定的共同基金。該清算經紀商與CFI按一定比例共同分獲了從上述共同基金中獲得的收入。

CFI對上述描述持既不承認也不否認的態度，並提交了一份和解協議，隨後SEC決定接受該協議。此外，CFI還同意返還受損客戶的資金。