SEC停止Covid-19微盤欺詐計劃

來源: LeapRate 2020-06-13

證券交易委員會（Securities and Exchange Commission）採取了緊急行動，凍結了一項欺詐計劃，凍結了五名個人和六個離岸實體的資產，該計劃通過非法出售多家微型股票公司的股票而產生了2500萬美元的收入。其中有幾個是最近SEC交易暫停訂單的對象：Sandy Steele Unlimited Inc.，WOD Retail Solutions Inc.，Bioscience Neutraceuticals，Inc.和Rivex TechnologyCorp。

SEC聲稱，自2018年1月起，納爾遜·戈麥斯（Nelson Gomes）與邁克爾·勒克豪·布奇（Michael Luckhoo-Bouche）等人合作，使公眾未知的公司控制人員能夠在將公司股票傾銷市場時隱瞞身份。 SEC聲稱這些非法股票銷售通常是通過促銷活動來推進的。其中一些甚至包含有關COVID-19大流行的虛假和誤導性信息。 SEC的投訴還指控加拿大人Shane Schmidt，Douglas Roe和Kelly Warawa欺詐性地拋售了Sandy Steele的股份。

SEC波士頓地區辦公室主任Paul Levenson評論：

微型股票可能特別容易受到操縱方案的影響，投資者應警惕在國家緊急狀態期間存在的風險增加。 SEC將繼續迅速採取行動，以保護投資者免遭投資詐騙，包括那些試圖利用COVID-19危機的投資者。

SEC的申訴指控Gomes，Luckhoo-Bouche，Roe，Warawa，FFS Capital Limited和Atlantean Management Corporation違反了聯邦證券法的反欺詐和註冊規定。它還指控施密特違反反欺詐條款，控告派芳貿易有限公司，Artefactor有限公司，Meadow Asia有限公司和百里香國際有限公司違反註冊規定。該委員會尋求永久性禁令，基於行為的禁令，對涉嫌不正當收益加利息的勾銷，民事處罰和小額罰款。

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