SEC“吹哨人”計劃再發出110萬美元獎勵！

美國證券交易委員會（SEC）最新宣布，獎勵一匿名舉報人110萬美元，該舉報人提供了高質量的分析，幫助SEC在調查中發現新的非法行為。

舉報人通過檢查公開材料，提醒SEC將正在進行的調查集中在最終被指控的侵權行為上。 SEC對該舉報人表示感謝，因為舉報人不斷向機構提供有關違反《證券法》的新見解，幫助SEC保護了投資者的資產。

此外，舉報人提供的信息和協助還幫助SEC制定了早期調查計劃，從而節省了時間和資源。

自2012年頒發首個獎項以來，SEC總計向113名舉報人提供了7.2億美元的獎金，這些獎金從國會設立的投資者保護基金中支出，該基金來源於SEC收取的罰金。

機構規定，如果舉報人自願向SEC提供信息，並且該信息對機構成功執法有重大幫助，舉報人就可以獲得獎勵，獎勵金額為該項執法所得的10%至30%，同時，根據《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act），SEC必須保護舉報人的身份，不得洩露舉報人的任何信息。

在2019年，提交到SEC的舉報數量首次下降，原因是因為SEC考慮引入獎勵上限，並且考慮給予SEC工作人員減少獎勵的酌情處理權。

但是，此舉遭到了獎勵計劃倡導者的強烈反對，他們表示這些變更會阻止對違法行為的舉報。因此，在今年，舉報數量有所恢復。