SEC“吹哨人”計劃再發出600萬美元獎勵！

美國證券交易委員會（SEC）最新宣布，因為聯合舉報人提供了促進SEC成功實施相關行動的信息和幫助，對其獎勵600萬美元。

具體而言，聯合舉報人為SEC和另一個政府機構提供了實質性幫助，包括提交文件、參加訪問、確定參與不當行為的關鍵人員。

舉報人辦公室主任Jane Norberg表示：“舉報人提供了關於一個涉案人員眾多且涉及大量不正當收益的案件的相關信息，對政府成功採取行動有重要幫助。所頒發的獎勵是為表明舉報人為調查做出了重大貢獻，並且節省了SEC和其他政府機構的大量時間和資源。”

自2012年頒發首個獎項以來，SEC總計向118名舉報人提供了7.28億美元的獎金，這些獎金從國會設立的投資者保護基金中支出，該基金來源於SEC收取的罰金。

機構規定，如果舉報人自願向SEC提供信息，並且該信息對機構成功執法有重大幫助，舉報人就可以獲得獎勵，獎勵金額為該項執法所得的10%至30%，同時，根據《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act），SEC必須保護舉報人的身份，不得洩露舉報人的任何信息。

在2019年，提交到SEC的舉報數量首次下降，原因是因為SEC考慮引入獎勵上限，並且考慮給予SEC工作人員減少獎勵的酌情處理權。

但是，此舉遭到了獎勵計劃倡導者的強烈反對，他們表示這些變更會阻止對違法行為的舉報。因此，在今年，舉報數量有所恢復。