SEC“吹哨人”計劃再發出90萬美元獎勵！

美國證券交易委員會（SEC）最新宣布，獎勵一匿名舉報人90萬美元，該舉報人指出了在海外發生的違反證券法的行為，該舉報信息及時並且對後續調查的展開有重要作用，由此對舉報人予以獎勵。

SEC舉報人辦公室主任Jane Norberg表示：“此獎項凸顯了SEC的舉報人計劃在全球範圍內的重要性。我們已收到來自130個國家/地區的個人的舉報消息。海外舉報人立場比較特殊，可以幫助我們識別在國外發生的不法行為，否則我們可能很難發現。”

自2012年頒發首個獎項以來，SEC總計向114名舉報人提供了7.21億美元的獎金，這些獎金從國會設立的投資者保護基金中支出，該基金來源於SEC收取的罰金。

機構規定，如果舉報人自願向SEC提供信息，並且該信息對機構成功執法有重大幫助，舉報人就可以獲得獎勵，獎勵金額為該項執法所得的10%至30%，同時，根據《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act），SEC必須保護舉報人的身份，不得洩露舉報人的任何信息。

在2019年，提交到SEC的舉報數量首次下降，原因是因為SEC考慮引入獎勵上限，並且考慮給予SEC工作人員減少獎勵的酌情處理權。

但是，此舉遭到了獎勵計劃倡導者的強烈反對，他們表示這些變更會阻止對違法行為的舉報。因此，在今年，舉報數量有所恢復。