SEC因2023年開盤競價故障對紐約證券交易所處以900萬美元罰款

美國證券交易委員會已宣布對紐約證券交易所2023年1月發生的系統故障達成和解指控，該故障導致超過2,800只證券無法進行開盤競價。美國證券交易委員會的命令指出，此次中斷發生在2023年1月24日，當時紐約證券交易所無意中同時運行了其主交易系統和備份交易系統。

這導致主系統錯誤地認為受影響股票的開盤競價已經完成。監管機構發現該交易所缺乏監控其競價系統的書面程序，且在交易開始後近90分鐘內未能意識到問題的全貌。

此次故障引發了重大的市場影響，包括價格觸發的交易限制、84隻證券的全市場交易暫停，以及數千筆交易被取消。美國證券交易委員會認定紐約證券交易所未能遵守自身規則，違反了Regulation SCI和《證券交易法》。

紐約證券交易所在不承認也不否認調查結果的情況下，同意接受停止令，並將支付900萬美元的民事罰款。