SEC宣布對未註冊經紀商進行資產凍結

美國證券交易委員會（SEC）宣布對StraightPath Venture Partners LLC、StraightPath Management LLC、Brian K. Martinsen、Michael A. Castillero、Francine A. Lanaia、Eric D. Lachow進行資產凍結，因為上述被告有持續的證券違規行為，包括涉嫌出售首次公開發行前的股票、收取未披露的費用、營運龐氏騙局等。

SEC稱，被告經營一個未註冊的經紀商，擁有龐大的銷售代理網路。從2017年11月到2022年2月，被告從2200多名投資者那裡籌集了至少4.1億美元。

此外，被告聲稱每項投資都是獨立的，他們不收取任何預付費用，但被告卻混合了投資者資金，收取超過7500萬美元，並向其銷售代理支付了近4800萬美元。被告還向投資者隱瞞了兩個創始人被禁止從事經紀業的情況。

SEC紐約地區辦公室代理主任Lara S. Mehraban表示："被告謊稱持有上市前股份，並且在費用、業務控制等方面欺騙了投資者。我們提起這項緊急訴訟，旨在阻止正在進行的欺詐行為，並為投資者保留資產。"

SEC在曼哈頓的聯邦地區法院提起訴訟，指控被告違反了反欺詐規定。訴狀要求被告歸還客戶資金，並對其進行民事處罰