SEC對27家違規金融公司處以罰款

美國證券交易委員會 (SEC) 宣布，對 21 家投資顧問公司和 6 家經紀商處以罰款，因為這些機構沒有遵守 CRS 表格填寫和交付規定。

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被罰款的顧問和經紀商分別是：Altschuler, James Stephen; Canton Hathaway LLC; Carmel Capital Management LLC; Castle Wealth Planning LLC; Cohen Klingenstein LLC; Dynamic Trading Management LLC; Eastside Financial Advisors LLC; Embree Financial Group Inc.; Harold Davidson & Associates Inc.; John A. Bysko Associates; Madden Funds Management Ltd.; Medallion Wealth Advisors LLC; Mighty Oak Strong America Investment Company; Minot DeBlois Advisors LLC; O'Brien Greene & Co. Inc.; Paratus Financial Inc.; Quantitative Asset Management LLC; Sauberan & Company LLC; Summit Financial Advisors Inc.; Cavanaugh Group Inc.; Westbourne Investments Inc.; Bill Parker Agency; Birkelbach & Co.; Capital Portfolio Management Inc.; Greentree Investment Services Inc.; ST Invest LLC d/b/a Trade App; Tradier Brokerage Inc.

SEC 表示，每個在其註冊的經紀商或交易商都必須提交表格 CRS，SEC可以使用表格中提供的信息管理其監管和審查計劃。

2019 年 6 月 5 日，SEC 採用了 CRS 表格，要求在 SEC 註冊的投資顧問和經紀交提交 CRS 表格，並在 2020 年 6 月 30 日之前將其交付給潛在和新的散戶投資者， 在 2020 年 7 月 30 日之前交付給現有的散戶投資者。此外，這些公司還必須在其網站上發布當前的 CRS 表格（如果有的話）。

然而，SEC發現，有27家投資顧問公司和經紀商沒有提交 CRS 表格，也沒有將其發佈到網站，直到監管機構提醒他們錯過了最後期限。

SEC 執法部門資產管理聯合首席執行官 Adam S. Aderton 表示：“CRS 表格旨在向散戶投資者提供關於公司服務、費用、利益衝突和其他信息的摘要，這些信息可以幫助投資者做出更明智的選擇。以上公司由於未能提交、交付、發布此表格，損害了客戶本能從這些信息中獲得的利益。”