SEC對BlackRock前投資組合經理處250，000美元罰款

美國證券交易委員會（SEC）對BlackRock的前投資組合經理Randy Robertson提出指控，稱其沒有披露與一家電影發行公司所產生的利益衝突，他為BlackRock管理的基金在該公司投資了數百萬美元。 Randy Robertson同意支付25萬美元的罰款。

從2015年到2019年，BlackRock的多行業收入信託基金（BIT）投資於Aviron Group， LLC的子公司，向這些子公司提供貸款，金額高達7500萬美元。 Randy Robertson是BIT的聯合投資組合經理，在推薦和監督BIT向Aviron子公司提供貸款時發揮了重要作用。

同時，Randy Robertson要求Aviron説明他的女兒推進其演藝事業，Randy Robertson沒有向BIT的董事會或BlackRock的合規和法律團隊透露相關事實。

SEC執法部門資產管理部門聯合主管Andrew Dean表示：「投資專業人士必須對他們與投資的公司可能存在的任何利益衝突進行公開，投資者需要知道他們收到的建議是否存在未披露的衝突，無論衝突是否是財務性質的。 ”