SEC對Winston Reed Investments採取緊急行動

據稱，該公司及其負責人基於高額回報的承諾從數十名投資者那裡籌集資金，然後挪用了投資者資金。

美國證券交易委員會（SEC）今天宣布，它已對一家據稱的投資公司及其委託人提起緊急訴訟，並獲得了臨時限制令和資產凍結，據稱該投資公司及其委託人據稱是基於數十名投資者的虛假承諾而從數十名投資者那裡籌集資金的返回，然後挪用了超過$ 150,000的投資者資金。

SEC的投訴針對Winston Reed Investments，其控制人Mark Nicholas Pyatt，並任命Daniel Gregory Randolph為救濟被告。

Winston Reed Investments LLC是由Pyatt於2017年4月成立的北達科他州有限責任公司。MarkNicholas Pyatt擔任Winston Reed的副總裁兼投資顧問，向投資者提供文件。

根據SEC的投訴，從2017年4月開始，Winston Reed Investments LLC和Mark N.Pyatt表示他們將使用複雜的交易策略進行期貨合約，外彙和股票交易，從而從散戶投資者籌集了數十萬美元。取而代之的是，Pyatt據說將絕大多數投資者的錢用於個人物品，包括汽車，珠寶，雜貨和雪茄。據稱，溫斯頓·里德（Winston Reed）和皮亞特（Pyatt）也使用一部分新的投資者資金向其他投資者付款。

為了進一步掩蓋其欺詐行為，在2019年2月，即所謂的24個月禁售期，最初的投資者才有資格提款，被告告訴投資者，發生了“徹底的災難性損失”，致使Winston Reed無法退還任何資金。皮亞特（Pyatt）錯誤地告訴投資者，這種“災難性損失”的原因是據稱溫斯頓·里德（Winston Reed）的經紀公司未能正確執行交易指令。實際上，Pyatt無法償還投資者，因為他已經挪用了大多數投資者的資金。

根據美國證券交易委員會（SEC）的投訴，Pyatt繼續努力欺騙投資者，除其他外，告訴他們他打算使用新的交易平台重新啟動其貿易集團。

該投訴指控Winston Reed和Pyatt違反了1933年《證券法》第17（a）條和1934年《證券交易法》第10（b）條以及其下的規則10b-5的反欺詐規定。 SEC尋求緊急救濟，以及永久性禁令，將帶有預判利息的涉嫌不義之財歸為非法，並處以民事罰款。

申訴還尋求從救濟被告丹尼爾·蘭道夫（Daniel G. Randolph）處以涉嫌偏見的利益，將涉嫌不義之財歸為非法。倫道夫被列為溫斯頓·里德（Winston Reed）的總裁兼所有者提供給投資者的文件中。溫斯頓·里德（Winston Reed）和皮亞特（Pyatt）將大約23,787美元的投資者資金轉移給了救濟被告丹尼爾·格雷戈里·蘭道夫，這些資金來自於欺詐行為。倫道夫沒有提供任何對價來換取這些資金，而且他對所收到的款項沒有合法要求。

該投訴已提交給北卡羅來納州西區法院。