SEC就市場操縱案對日內交易員提出和解指控

美國證券交易委員會(SEC)已對加州日內交易員Mingran Wang提出和解指控，指控其策劃了一項長達多年的市場操縱計劃，非法獲利超過130萬美元。

根據SEC的起訴書，從2021年10月到至少2024年11月，Wang使用幌騙策略操縱了150多隻交易清淡的美國存託憑證(ADR)的價格。

據稱，該計劃涉及三個步驟：下達非真實訂單以推動ADR價格變動，執行真實交易以從人為價格中獲利，然後在初始欺騙性訂單成交前將其取消。

據報道，Wang透過一家經紀商的帳戶進行幌騙訂單，並透過另一家公司的帳戶執行其實際交易。起訴書稱，他向聯邦調查人員承認，他利用虛假訂單"將價格推高至對自己有利的水平"。

SEC的起訴指控Wang違反了聯邦證券法的反詐欺和反操縱條款。 Wang已同意接受一項判決，永久禁止其未來違規行為，對其開設經紀帳戶施加五年限制（且必須披露此次SEC行動），沒收非法所得及罰款金額留待後續確定。

在平行行動中，美國司法部已對Wang提起刑事指控。