SEC指控經紀自營商Loop Capital Markets違反市政顧問註冊規定

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美國證券交易委員會 (SEC)今天指控總部位於芝加哥的Loop Capital Markets, LLC在未註冊為市政顧問的情況下向市政實體提供建議。該行動標誌着SEC首次指控經紀自營商違反市政顧問註冊規定。

根據SEC的命令，在2017年9月至2019年2月期間，Loop Capital建議中西部城市購買特定的固定收益證券，該市使用自己的市政債券發行收益進行購買。此外，SEC的命令指出Loop Capital未運行一個合理設計的系統來監督其市政證券活動，並且程序不充分，包括識別潛在違反市政顧問註冊規定的方法不足。

執法部門公共財政濫用部門負責人LeeAnn Ghazil Gaunt表示：「市政顧問註冊規定適用於所有市場參與者，旨在保護市政實體免受濫用。註冊的經紀自營商必須要麼註冊為市政顧問，要麼不從事市政顧問活動。」

Loop Capital同意與SEC達成和解，並同意在不承認或否認任何調查結果的情況下，接受SEC的命令。該命令指出其違反了有關市政顧問註冊和監督要求的規定，對其進行譴責，並責令其支付非法所得和預判金5456.73美元的利息和10萬美元的民事罰款。