SEC指控Ameritas Advisory Services披露失誤

美國證券交易委員會（SEC）宣布與註冊投資顧問Ameritas Advisory Services, LLC（Ameritas）達成和解，後者因違反沖突披露、最佳執行義務而受到指控。

SEC發現，至少從2014年2月起，Ameritas的諮詢業務是其關聯的註冊投資顧問/經紀商公司的一部分，但是Ameritas沒有對與該關聯公司從其結算經紀商那裡獲得某些補償有關的衝突進行全面、公平的披露。

Ameritas還違反了最佳執行義務和謹慎義務，未能進行分析，確定其推薦的特定共同基金和貨幣市場基金符合其顧問客戶的最佳利益。最後，命令認定Ameritas未能採用、實施防止這些違規行為的合規政策和程序。

​Ameritas同意接受譴責，並同意支付3,334,804美元的罰金、543,390美元的預付利息以及750,000美元的民事罰款。 Ameritas還同意向受損害的投資者歸還資金。