SEC指控Egan-Jones Ratings Co.及其CEO違反利益沖突條款

美國證券交易委員會（SEC）今天指控總部位於賓夕法尼亞州哈弗福德的Egan-Jones Ratings Company違反了利益沖突條款，該公司是一家在委員會註冊的國家認可統計評級機構 (NRSRO)。SEC還指控該公司的創始人兼首席執行官Sean Egan造成了某些違規行為。

重磅來襲！Fazzaco 2022年度商業大獎即將盛大啟幕​

SEC的命令指出，2019年，時任Egan-Jones評級小組負責人的Egan參與了與客戶有關的業務和營銷活動，並在參與確定該客戶的信用評級時受到銷售和營銷因素的影響，這造成了禁止的利益沖突。該命令認為，在這種情況下，Egan-Jones通過為客戶發布和維持評級，違反了SEC的NRSRO利益沖突規則，此外，Egan還導致了公司的違規行為。

SEC的命令還指出，在2018年，Egan-Jones違反了另一項利益沖突條款，盡管客戶在上一財年貢獻了公司凈收入的10%或更多，但仍繼續為該客戶發布和維持評級。最後，該命令認定Egan-Jones未能建立、維護和執行為管理此類利益沖突而合理設計的政策和程序。

在不承認或否認SEC的調查結果的情況下，Egan-Jones同意通過支付170萬美元的罰款和超過146000美元的非法所得和利息來解決此事。該公司還承諾進行培訓，聘請獨立顧問評估其有關利益沖突的政策和程序，並禁止Egan參與確定或監控Egan-Jones發布或維護的信用評級或製定或批準程序等。另外，在不承認或否認SEC的調查結果的情況下，Egan同意支付30萬美元的罰款以解決SEC對其指控。