SEC指控Empires Consulting Corp.涉嫌交易欺詐

美國證券交易委員會（SEC）今天宣布對Empires Consulting Corp. (EmpiresX)、其創始人Emerson Sousa Pires和Flavio Mendes Goncalves及其首席交易員Joshua David Nicholas提出欺詐指控，該計劃據稱通過虛報每天百分之一的利潤引誘投資者籌集了至少4000萬美元，但實際上挪用了投資者的大筆資金用於個人用途。

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根據SEC的投訴，至少自2020年底以來，總部位於南佛羅裏達州的EmpiresX出售投資，吹捧交易「機器人」或交易員Nicholas的手動交易可賺取1%的每日利潤。訴狀稱，實際上該機器人是假的，Nicholas的交易造成重大損失，被告僅將一小部分投資者資金轉移到EmpiresX的經紀賬戶。相反，被告據稱挪用了大筆投資者的錢來租賃一輛蘭博基尼、在蒂芙尼公司購物、支付第二套房子等等。

為了向投資者保證其投資安全，據稱被告錯誤地告訴投資者，EmpiresX已向SEC提交文件以註冊為對沖基金。據稱，被告還吹捧Nicholas是一名持牌交易員，同時隱瞞他因挪用客戶資金而被美國國家期貨協會暫停交易。投訴進一步指出，當他們的計劃開始崩潰時，被告違反了早先的承諾，即投資者可以輕松提取資金和還款保證。據稱，到2022年初，Pires和Goncalves開始關閉EmpiresX的業務並離開美國。

SEC執法部門加密資產和網絡部門代理負責人Carolyn Welshhans表示：「據稱，被告進行了未經註冊的發行，並發表了一系列欺詐性陳述，旨在以穩定的每日利潤來吸引投資者。SEC的調查揭露了被告為隱瞞其涉嫌欺詐而采取的措施，今天的行動旨在通過揭露這種不當行為來保護投資者。」

SEC的訴狀指控被告違反了1933年證券法和1934年證券交易法的登記和反欺詐規定。SEC的訴狀尋求對未來違反證券法的禁令，追繳被告的不義之財，民事處罰，以及禁止Pires和Goncalves從事董事職位。

與此同時，美國司法部和商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布對Pires、Goncalves和Nicholas提出指控，CFTC還對Empires Consulting Corp.提出指控。