SEC指控Harvest與美林證券客戶管理不當

美國證券交易委員會（SEC）於周三宣布，對Harvest Volatility Management及美林證券公司（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.）提起重大指控，聲稱兩家公司未能遵循客戶關於投資限額的指示。

根據SEC的投訴，作為抵押收益增強策略（CYES）的主要投資顧問，Harvest允許多個客戶帳戶超出其指定的投資參數。這一失誤導致了管理費用的增加、市場風險的加大，最終給客戶帶來了嚴重的投資損失。

SEC批評美林證券涉嫌明知客戶暴露過高，卻未能充分告知客戶。SEC執法部門副主任Mark Cave表示：「這兩家投資顧問公司涉嫌向客戶推銷複雜的期權交易策略，但未能遵守基本的客戶指示或實施及遵循適當的政策和程序。」

SEC希望對這兩家公司追究責任，追回與該交易策略相關的超過600萬美元的超額費用。針對這些指控，Harvest和美林已同意支付共計930萬美元的罰款和退還款項，以解決SEC的索賠。