SEC指控Perceptive Advisors未能披露與SPAC相關利益衝突

美國證券交易委員會（SEC）對紐約的投資顧問公司Perceptive Advisors LLC提出指控，稱該公司沒有披露在建議其客戶投資特殊目的收購公司（SPACs）交易中的利益衝突情況。

在2020年，Perceptive成立了多個SPACs，SEC認為，Perceptive多次將其建議的私人基金的資產投資於某些有助於完成SPACs業務組合的交易，而沒有及時披露這些利益衝突。

SEC還發現，Perceptive沒有及時提交有關上市公司股票受益所有權的報告。在提交報告期間，Perceptive通過私人基金獲得了該上市公司額外股票的實際所有權。

SEC執法部門資產管理股股長C. Dabney O'Riordan表示："Perceptive沒有向其私人基金客戶和投資者提供關於SPAC投資的充分資訊。當私募基金顧問未能履行規定的義務時，SEC會對他們進行問責。"

​Perceptive同意支付150萬美元的罰鍰並接受相關處罰。