SEC指控Wells Fargo Advisors未遵守反洗錢相關規定

美國證券交易委員會（SEC）宣布對Wells Fargo Advisors提出指控，因為該公司在2017年4月至2021年10月期間未能及時提交至少34份可疑活動報告（SAR）。 Wells Fargo Advisors已經同意支付700萬美元，與SEC達成和解。

根據SEC，Wells Fargo Advisors沒有及時提交至少25份與客戶經紀賬戶中可疑交易有關的SARs，這些交易涉及電匯至或來自確定為具有洗錢、恐怖主義融資或其他非法資金流動風險的國外國家。

此外，從2017年4月開始，Wells Fargo Advisors未能及時提交至少9份額外的SARs，未能適當地將電匯數據處理到其反洗錢交易監測系統中。

SEC執法部主任Gurbir S. Grewal表示："當像Wells Fargo Advisors這樣的註冊公司未能遵守其反洗錢義務時，他們會使監管機構無法及時獲得可能的洗錢、恐怖主義融資或其他非法資金流動資訊。”

根據《銀行保密法》和美國財政部金融犯罪執法網路相關規定，經紀商必須對涉嫌欺詐或缺乏明顯合法商業目的的交易提交SAR。

這是過去五年中SEC對Wells Fargo Advisors開展的第二次訴訟。 2017年11月，SEC對指控其未能及時提交至少50份SARs。