SEC提出修正案，將更多國債交易另類交易系統納入監管範圍

美國證券交易委員會(SEC)今天提出規定，將更多用於交易國債和其他政府證券的另類交易系統 (ATS) 納入監管範圍，從而更好地保護投資者並增強網絡安全。該提案在2020年提案和針對該提案收到的公眾意見的基礎上提出，將擴展ATS規定，提供使用非公司交易權益的系統，以及將買賣雙方聚集在一起進行任何類型的證券交易的協議。這些通信協議系統將被要求註冊為交易所或註冊為經紀交易商並遵守ATS法規。

SEC主席Gary Gensler表示：「2020年，SEC請求評論關於加強交易政府證券的ATS的透明度和監督的提案。今天的提案包括2020年提案的核心要素，包括在國債市場上註冊某些交易商經紀人 (IDB)。該提案將使國債交易平臺在監管系統合規完整性 (SCI) 的規定下擁有大量交易量，該規定保護技術基礎設施的彈性。提案還要求這些平臺遵守公平訪問規定，包含對平臺的公平訪問，並將禁止平臺做出不公平的訪問拒絕或限製。」

隨著ATS對政府證券交易變得越來越重要，該提案將把監管ATS的投資者保護範圍擴大到交易政府證券或回購和逆回購政府證券協議的投資者。此外，該提案將把監管SCI擴展到政府證券，以幫助加強投資者保護和解決技術漏洞，同時改善SEC對政府證券市場關鍵實體核心技術的監督。

該提案將在聯邦公報上公布。此後30天內將向公眾開放公共意見征詢期。