SEC與Pacific Financial就違規營銷問題達成和解

美國證券交易委員會（SEC）宣布，與總部位於華盛頓州貝爾維尤的註冊投資顧問公司Pacific Financial Group, Inc就後者違反營銷規則一事達成和解。相關規則於2022年11月4日修訂並生效，要求投資顧問必須實施政策和程序，確保廣告中使用的任何假設性業績數據與預期受眾的財務狀況和投資目標相關。

SEC的調查顯示，從2022年11月4日到2023年12月15日，Pacific Financial在其網站上宣傳了23個不同投資組合的假設性業績數據。然而，該公司的內部政策和程序並未包括識別目標觀眾或確保假設性業績與受眾財務需求相關的條款。

因此，SEC認定Pacific Financial故意違反了《顧問法》第206(4)條和規則206(4)-1(d)。儘管該公司未承認或否認SEC的調查結果，但已同意接受停止令、譴責以及43萬美元的民事罰款。此外，Pacific Financial必須採取並實施必要的政策和程序，以防止未來違反營銷規則。