SEC計劃對被指控內幕交易的前高盛分析師進行缺席判決

美國證券交易委員會（SEC）計劃對前高盛合規分析師Jose Luis Casero Sanchez進行缺席判決。

SEC人員和被告父母 - Jose Luis Casero Abellan和Maria Isabel Sanchez Gonzalez，已達成基本協議。 SEC人員正在採取必要步驟，以獲得SEC對於達成協議的批准，從而解決這一問題的同時，也能免除其父母Abellan和Gonzalez兩人的被告身份。

關於Jose Luis Casero Sanchez本人，SEC已收到關於他的瀆職證據，並預計在解決Abellan和Gonzalez的問題後進行缺席判決。缺席判決通常包括向被告罰款等。

根據SEC的公告，Sanchez在與其作為合規分析師時，頻繁獲取了關於高盛合併和其他交易方面高度敏感的信息，Sanchez之所以可以訪問這些信息本意是為了幫助公司確保相關信息的機密性，以及持有這些信息的員工不會參與內幕交易。

然而，在2020年9月和2021年間，Sanchez濫用職權，根據高盛的材料、非公開信息進行了至少45起與高盛客戶相關的交易。為了避免敗露，Sanchez以其父母之一名下的多個美國經紀賬戶進行交易，以及避開大規模交易，且只賺取較小的利潤。

Sanchez不當獲利將近47.1萬美元。

Sanchez被指控違反了《聯邦證券法》中的防欺詐規定。

來源：fxnewsgroup