SEC起訴Invesco Alpha涉嫌虛假陳述

美國證券交易委員會（SEC）已對一家據稱名為Invesco Alpha Inc.的投資顧問公司提起訴訟。該訴訟於2025年11月13日在科羅拉多州地區法院提起，指控Invesco Alpha在公開文件中存在重大虛假陳述和未經證實的聲明。

SEC指出，Invesco Alpha於2024年5月30日提交的Form ADV表格，在公司組織結構、辦公地點、管理資產規模以及客戶資訊方面存在不準確之處。具體而言，表格顯示其辦公室位於科羅拉多州丹佛市西貝爾維尤大道9888號，執行長為Chi Keong Tang。同時，表格聲稱管理500萬美元的美國資產，並向一家名為Invesco Alpha Inc.的私募基金提供諮詢服務，另有一家註冊投資顧問（RIA）負責報告該基金的資訊。

SEC的訴狀指出，雖然科羅拉多州利特爾頓市確實存在帶有指定郵遞區號的西貝爾維尤大道9888號地址，但該地址並非位於丹佛市。據報導，該利特爾頓地址的當前佔用者對Invesco Alpha及其首席執行官一無所知。此外，SEC未發現任何註冊投資顧問或其他委員會備案文件中有關於該聲稱的私募基金的報告記錄。