SEC、BTIG繼續進行和解談判

來源: Anne 2022-02-14

盡管BTIG和美國證券交易委員會 (SEC) 已達成原則性和解，但他們仍在繼續討論細節。SEC已於2022年2月11日向紐約南區法院提交相關文件。

2021年5月，SEC指控經紀交易商BTIG, LLC涉嫌違反Regulation SHO（《證券賣空規定》）並告上法庭。該規定部分目的是為了限製裸賣空和減少交付失敗。

根據法院2022年2月11日的狀態更新，雙方參加了由地方法官Cave主持的和解會議。雙方達成原則性和解，但須經專員批準和審查。原則性和解包括禁令、非法所得和判決前利益，以及民事處罰。

BTIG的律師提出了一個問題，即原則性和解（即禁令）是否會導致根據1933年《證券法》條例D的規定506(d) 取消「不良行為者」的資格，參見17 C.F.R. § 230.506(d)。SEC的律師證實，除非SEC批準放棄此類取消資格，否則該禁令將觸發「不良行為者」取消資格。

BTIG的律師已向公司財務部提交了一份豁免請求函草案。 2022年2月2日，公司財務部就信函草案向BTIG的律師提供了意見。BTIG於2022年2月9日向公司財務部提交了修訂後的豁免請求函供其參考。

因此，SEC和BTIG要求法院將本案的所有截止日期再推遲60天—直到2022年4月12日—以便可以完成豁免請求程序，且SEC委員可以考慮原則性和解。

來源：Raw News

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