SpeedRoute因違反市場準入規定被Nasdaq處以450000美元罰款

納斯達克股票市場有限責任公司（「納斯達克」）今天宣布，已譴責SpeedRoute LLC（「SpeedRoute」），並因該公司在從2017年1月到2021年11月的近五年期間違反1934年證券交易法第15c3-5條規定（稱為市場準入規定）的各項條款對其處以450000美元的罰款。由於這些違規行為，該公司未能阻止大量錯誤訂單，導致提交了30份明顯錯誤的執行申請。

SpeedRoute為經紀自營商客戶提供在納斯達克和其他交易所進行交易的途徑。在上述時間段內，其在納斯達克執行數百萬筆交易，總計數十億股股票，SpeedRoute未能建立、記錄和維護合理設計的風險管理控製和監督程序系統，以防止來自客戶的錯誤訂單進入，並防止輸入超過為客戶預先設定的適當信用閾值的訂單。此外，SpeedRoute未能建立定期審查其風險管控和進行市場準入規定要求的年度審查和認證。

此外，在審查期間的部分時間裏，該公司未能將某些錯誤訂單控製和所有信用額度控製應用於其任何客戶。這是由錯誤的系統設置和市場數據集成錯誤引起的，這兩者都導致這些控製的操作失敗。雖然SpeedRoute在2018年第四季度了解到這些控製措施不起作用，且未完全解決根本問題之前，該公司繼續向納斯達克發送訂單，在此期間SpeedRoute未能建立額外的控製措施或保障措施來控製所涉及的風險，或提醒納斯達克。

針對此事件，SpeedRoute既不承認也不否認指控，而是同意納斯達克的調查結果和製裁。