Susquehanna因交易報告不實遭FINRA罰款10萬美元

Susquehanna金融集團因交易報告不準確以及內部監管系統存在缺陷，被美國金融業監管局（FINRA）譴責並罰款10萬美元。公司已接受FINRA的處理結果，但未承認或否認指控。

根據FINRA調查，Susquehanna在2021年2月至2023年5月期間錯誤報告了約74,000筆交易。具體而言，公司在向TRACE系統提交報告時，未按規定標註「無報酬」指示碼，而該指示碼適用於未收取佣金、加點或折價的交易。

FINRA在其接受協議函中指出：「Susquehanna未在TRACE合格證券交易報告中提供必要的NR標識，影響了審計追蹤和監管監測。」公司方面表示，該問題源於其過渡至新的TRACE報告系統，已在FINRA提示後及時進行了修正。

此外，FINRA還指出，Susquehanna違反了FINRA第3110和2010條規則，未能建立或維護一套確保NR指示碼準確申報的監督體系與書面程序。公司目前已修改相關監管流程，加入了對NR標識準確性的審查機制。