Wolverine Execution因違規行為收到芝商所罰單

芝商所宣布對Wolverine Execution服務公司的裁決命令。目前，該公司既沒有確認也沒有否認存在任何違反芝商所規則的行為。

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自2021年12月至2022年5月（「審查期」）之前，Wolverine Execution總計共有162起交易在執行90秒後未能及時匯報。這表明自從該公司在審核期作為檢查樣本被選擇出來之後就存在至少162期有違規的交易。

在審查期間，該公司沒有建立、維護和執行書面監督程序（WSP）以及執行這些程序的系統。這些系統經過合理設計，以防止和檢測違反適用的交易所規則的行為，相關規則要求在交易執行後90秒內報告交易。特別地，該公司的WSP缺乏預防和識別違反交易所規則6.1關於及時交易報告要求的流程。

由於該公司未能實施、維護和執行WSP以及使用此類程序的系統，而這些程序是被合理設計為防止和檢測違反交易所規則6.1的及時交易報告要求的行為的。因此上述行為、做法構成該公司對交易所規則8.16的違反行為。由於上述涉嫌違規行為，Wolverine Execution同意接受16500美元的罰款。