匯豐旗下公司被FINRA罰款65萬美元

內部監管不力！匯豐旗下公司被FINRA罰款65萬美元

匯豐證券美國有限公司（以下簡稱“匯豐證券美國公司”）已同意支付65萬美元罰款，與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。該公司此次被罰的原因是未篩查非註冊關聯人士的法定資格。 匯豐證券美國公司有監管義...