誤導客戶

CFTC 獲法院命令 兩名被告須支付逾50萬美元不法所得與罰金

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，佛羅里達南區聯邦地方法院已對被告 Steven Likos 與 Archie Rice 作出同意命令，兩人涉及零售詐欺、以商品池操作人關係人身分從事詐欺，以及相...

Bery

瑞士監管機構FINMA調查瑞信主席誤導性言論事件

瑞士金融市場監督管理局（FINMA）正在調查瑞信銀行主席Axel Lehmann有關銀行資金外流的言論，消息人士稱FINMA正在調查Lehmann和其他瑞信代表在媒體採訪中聲稱資金外流已經停止時，是否...

Xiao

Robinhood因誤導客戶被美國證券交易委員會罰款6500萬美元！

美國證券交易委員會（SEC）指控Robinhood Financial LLC屢次錯報，未披露公司通過將客戶訂單發送給交易公司來獲取報酬；未能履行尋求最佳合理可行的條款來執行客戶訂單的義務。 Robi...

Fazzaco