LPL Financials

美國金融監管局對LPL Financials處以650萬美元罰款

美國金融監管局(FINRA)對美國最大的獨立證券商LPL Financials處以650萬美元罰款，原因是該公司未能建立必要的記錄保存監督系統，違反了全美證券交易商協會(NASD)第3010條規則，美...