了結系統性跟踪報告問題！巴克萊同意向FINRA支付65萬美元罰款

美國金融業監管局(FINRA)宣布，巴克萊（Barclays Capital Inc.，Barclays）
”)提交了一封接受信——為了結FINRA提出的一些涉嫌違反規則的問題，巴克萊同意支付65萬美元罰款。

昨日（12月1日），FINRA接受了巴克萊的這一和解要求。

案件情況

這一和解始於FINRA所稱的巴克萊在2017年1月至2019年4月期間存在的“系統性跟踪（TRACE）報告問題”。這些問題清楚地表明巴克萊違反了FINRA的相關規則。

從2017年1月到2019年4月，巴克萊銀行存在系統性跟踪報告問題，導致其多次違反FINRA相關規定。具體而言，巴克萊：

（i）未及時報告具有系統性跟踪資格的公司債券和具有系統性跟踪資格的代理機構債務證券交易情況；

（ii）過度報告與國庫交易相關的報告；

（i）錯誤報告公司的正確執行交易時間。

巴克萊未能在數百份經紀訂單的備忘錄中顯示正確的執行時間，這違反了FINRA的相關報告原則。此外，巴克萊還未能建立合理設計的監督體系，從而未能完成遵守跟踪報告規則的義務，這也違反了FINRA的相關規則。

除65萬美元罰款外，巴克萊還同意接受一項譴責，並承諾修改其書面監督程序，
即解決國庫交易相關的過度報告問題。