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了結系統性跟踪報告問題！巴克萊同意向FINRA支付65萬美元罰款

美國金融業監管局(FINRA)宣布，巴克萊（Barclays Capital Inc.，Barclays） ”)提交了一封接受信——為了結FINRA提出的一些涉嫌違反規則的問題，巴克萊同意支付65萬美...

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根據最新消息，為與美國金融業監管局(FINRA)就涉嫌違規達成和解，Wells Fargo Clearing Services, LLC（下稱“Wells Fargo”，中文簡稱“富國銀行”）已同意支...

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美國金融業監管局（FINRA）宣布，摩根士丹利美邦（Morgan Stanley Smith Barney LLC）前證券經紀人（GSR）Joseph D. Olheiser已同意支付罰款，與FINR...

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美國金融業監管局（FINRA）宣布已與National Securities Corporation達成和解，該公司已同意支付125,000美元罰款，用以解決FINRA對其違反客戶投訴報告處理相關規則...

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CapFi Financial Partners LLC被美國金融業監管局（FINRA）處以罰款15,000美元，因為該公司首席執行官使用公司信用卡支付個人機票和住宿費用，而該公司未能對其花費進行正確...

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FINRA（美國金融業監管局）日前宣布，其執行副總裁 Michael Rufino 將於今年年底離開該監管機構。老將 Michael Rufino 在 FINRA 服務了32年以上，最近擔任的是（銷...

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美國互聯網零售商Overstock旗下的區塊鏈業務子公司tZERO本週四宣布，已獲美國金融業監管局(FINRA)批准，成立零售自營商經紀商子公司tZERO Markets。該公司可向美國的零售客戶提供...

Finance Magnates

美國道富銀行（以下簡稱“道富”）已同意罰款75000美元，與FINRA（美國金融業監管局）就已處理付款訂單匯報違規事件達成和解。此前，FINRA指控道富的證券業務子公司State Street Gl...

Finance Magnates

根據最新報導，富國銀行顧問有限責任公司( n/k/a Wells Fargo Clearing Services, LLC ，下稱“富國銀行”）同意支付35萬美元，與美國金融業監管局(FINRA)就其...

FinanceFeeds

美國金融業監管局（FINRA）已與BGC Partners的子公司BGC Financial達成和解，後者因未向交易價格和合規情況報告系統（TRACE）報告、未保存交易記錄、違反監管規定受到指控，被罰...

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