道富銀行同意罰款75000美元，與FINRA達成和解！

美國道富銀行（以下簡稱“道富”）已同意罰款75000美元，與FINRA（美國金融業監管局）就已處理付款訂單匯報違規事件達成和解。

此前，FINRA指控道富的證券業務子公司State Street Global Markets，在2008年到2016年之間，有22次在報告季度訂單流的maker-taker付款模式時未提供實質性信息。此失誤違反了SEC（美國證券交易委員會）的606號規定，以及FINRA的3110號監管規定。

道富並沒有承認存在這些違規行為。但為了防止FINRA對這些所謂的違規行為採取進一步行動，該銀行選擇了接受罰款處罰。

在75000美元的罰款中，有50000美元是因為違反SEC的606號規定而罰的，25000美元是因為違反FINRA的3110號監管規定。

近來，FINRA正積極打擊金融企業的違法行為，對所有違規企業都處以重罰。僅上個月，就有摩根士丹利(Morgan Stanley)被罰了175000美元，BCG Financials被罰了100000美元。

此外，道富在去年就曾遭SEC指控收取過高資產服務費，被罰了9430萬美元。