多次違反交易報告規定！ BGC Financial被FINRA罰款100,000美元

來源: Finance Magnates 2020-08-17

美國金融業監管局（FINRA）已與BGC Partners的子公司BGC Financial達成和解，後者因未向交易價格和合規情況報告系統（TRACE）報告、未保存交易記錄、違反監管規定受到指控，被罰款100,000美元。

FINRA表示，BGC Financial在2016年7月1日至9月30日之間、2017年4月1日至9月30日之間向TRACE報告了506次錯誤的交易執行時間。此外，該公司在2015年11月2日和2017年9月27日期間還報告了1304次不需要報告的交易。

這些違規行為是由於公司交易員或後台人員在記錄交易執行時間時輸入錯誤，以及該公司的報告系統出現問題。

BGC Financial未合理維護包括書面監督程序（WSP）在內的監督系統，違反了TRACE報告要求。

在總計100,000美元的罰款中，有80,000美元是由於違反TRACE和記錄保存規定，其餘則是違反監管規定。 BGC Financial還必須簽署一項承諾，承諾修改其WSP系統。

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