FINRA對摩根士丹利前證券經紀人罰款5000美元！

美國金融業監管局（FINRA）宣布，摩根士丹利美邦（Morgan Stanley Smith Barney LLC）前證券經紀人（GSR）Joseph D. Olheiser已同意支付罰款，與FINRA達成和解。

Olheiser於2002年5月進入證券行業，並於2010年12月通過一家成員公司在FINRA首次註冊為證券經紀人。 2016年4月，Olheiser加入了摩根士丹利美邦，擔任該公司證券經紀人。

在2019年2月，他終止了與摩根士丹利的合作，加入了Raymond James Financial Services，Inc.。為了加入該公司，Olheiser未經其客戶知情或同意將20位客戶資料信息傳真到Raymond James。

客戶資料包括客戶詳細信息，例如帳號、投資時間範圍、風險承受能力、帳戶餘額等。這些為Olheiser離開摩根士丹利後所不當持有的信息。

摩根士丹利要求證券經紀人只能以其在職身份使用客戶的非公開信息，禁止出於自身利益或為了他人利益而使用或披露非公開的客戶信息。

​Olheiser不當地披露有關客戶的非公開個人信息，從而導致FINRA成員公司摩根士丹利違反FINRA相關規則。

由此，FINRA將對Olheiser處以：

• 10個工作日內禁止與任何FINRA成員公司聯繫；
• 罰款$ 5,000。