違反客戶投訴報告規則，National Securities被罰款12.5萬美元！

美國金融業監管局（FINRA）宣布已與National Securities Corporation達成和解，該公司已同意支付125,000美元罰款，用以解決FINRA對其違反客戶投訴報告處理相關規則的指控。

FINRA表示，在2015年5月至2018年11月之間，National Securities針對客戶投訴的U4表格的四項修訂、U5表格的八項修訂逾期提交，在清楚逾期的情況下，該公司仍將報告提交時間延遲了一個月到兩年，平均延遲時間超過13個月，並且通常直到FINRA詢問後才進行披露。

在此期間，該公司還沒有提交五份有關客戶投訴的U4表格修訂。

此外，在2015年5月至2018年11月之間，National Securities未能履行報告義務。該公司也未向FINRA報告或未及時向FINRA報告有關客戶投訴的信息。

在2015年5月至2018年11月之間，National Securities已經制定了書面程序，該公司有義務按照FINRA的要求，以表格U4和U5的形式收集和向FINRA報告信息。但是，該公司未能執行這些程序確保及時準確地歸檔所需信息。

未能執行的原因有多種：公司人員未能將有爭議的通信識別為投訴，或者錯誤地確定客戶投訴不是可報告的事件；公司人員未能按照公司程序及時審查和處理客戶投訴；公司的註冊小組輸入了錯誤的問題代碼。