加拿大豐業銀行（The Bank of Nova Scotia ）此前被指控，銀行四名交易員進行了數千次貴金屬期貨合約的非法交易活動，涉嫌操控市場價格，銀行就此項刑事指控與美國司法部達成決議。
豐業銀行已訂立了延期起訴協議（DPA），根據DPA的條款，豐業銀行同意設立獨立的合規監察機構，支付超過6040萬美元的刑事罰款和受害者賠償。
法院文件顯示，在2008年1月至2016年7月之間，紐約、倫敦和、香港的四名交易員在黃金、白銀、鉑金、鈀金期貨合約市場從事欺詐和操縱行爲。
其中一名交易員Corey Flaum於2019年7月25日認罪，承認在豐業銀行和另一家金融服務公司進行的貴金屬期貨合約交易中試圖進行價格操縱，Corey Flaum將於2021年1月27日被宣判定罪。
Flaum和其他三個交易員共同下達了數千筆貴金屬期貨合約訂單，在訂單執行之前又取消訂單，打算人爲地影響貴金屬期貨合約的價格，向市場傳達虛假和誤導性的信息，欺騙其他市場參與者。
豐業銀行未能發現或阻止這四名交易員的非法交易行爲。在2013年8月至2016年2月之間，三位豐業銀行合規官掌握了其中一位交易員的非法交易信息，但未能阻止該交易員的進一步非法行爲。
豐業銀行已進行了大量投資，改善其合規技術和交易監控工具，銀行增加了200多個合規職位，年度合規運營預算幾乎翻了一番，並且銀行正着手終止其貴金屬業務。
訂閱
