合規官

SEC對SQN Capital及執行長Silkowski提起訴訟，指控違反投資顧問法

美國證券交易委員會（SEC）已對SQN Capital Management LLC及其總裁、執行長兼合規長Jeremiah Silkowski提起訴訟。根據9月18日向紐約南區聯邦地方法院提交的訴狀...

Bery

MEXC將終止對荷蘭用戶的服務，並推薦Bybit EU作為符合MiCAR規定的替代方案。歐洲後MiCA時代的客戶遷移有了第一條明確標註的路徑：MEXC在停止荷蘭服務前，向荷蘭客戶推薦了獲得MiCAR授...

Fanny

歐盟獨立機構歐洲銀行業管理局（EBA）8月2日宣布，就關於反洗錢和反恐怖主義融資（AML/CFT）合規官員作用和職責的新《指南》草案徵詢公眾意見，徵詢意見日期將持續到2021年11月2日。歐洲銀行業...

Chloe

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天宣布決定推遲所有受監管實體提交年度報告的截止日期，包括： i. CIF（塞浦路斯的投資公司） ii. ASP（應用程序服務提供商） iii. UCITS（可轉讓...

Fazzaco

Robinhood近期聘請了兩名首席合規官（CCO），Norm Ashkenas將加入Robinhood Financial，負責領導股票業務的合規事務。而Kelly Zigaitis將加入Robin...

The Block

加拿大豐業銀行（The Bank of Nova Scotia ）此前被指控，銀行四名交易員進行了數千次貴金屬期貨合約的非法交易活動，涉嫌操控市場價格，銀行就此項刑事指控與美國司法部達成決議。豐業銀...

FinanceFeeds

FNG Exclusive…FNG了解到，總部位於倫敦的零售外彙和差價合約經紀人ActivTrades已因解僱該公司前合規官Lana Sinelnikova而失去了英國就業法庭的聽證會。 Lana S...

FX News Group