完善合規團隊！ Robinhood任命金融與證券部門合規負責人

來源: The Block 2020-08-31

Robinhood近期聘請了兩名首席合規官（CCO），Norm Ashkenas將加入Robinhood Financial，負責領導股票業務的合規事務。而Kelly Zigaitis將加入Robinhood Securities，負責證券發行事項。

Robinhood在公告中表示，Norm Ashkenas和Kelly Zigaitis都將在9月加入各自的部門。

自2003年以來，Norm Ashkenas就一直在富達工作，最近擔任Fidelity Institutional and Fidelity Brokerage Technology的高級副總裁兼合規負責人。

Kelly Zigaitis此前則在Wells Fargo Advisors工作，擔任該公司的監督與控制部門主管。在此之前，Kelly Zigaitis還曾在TD Ameritrade擔任多項職務，最終成為TD Ameritrade旗下公司Scottrade的首席合規官。

Robinhood在2016年和2017年因違反最佳執行規定，被美國金融業監管局（FINRA）處以一百多萬美元的罰款。此後，Robinhood更新了相關係統。

除了完善合規領導團隊以外，公告還表明Robinhood正在建立一個客戶支持團隊。

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