交易量宣傳誇大！FINRA對富國證券處以20萬美元罰款

金融業監管局（FINRA）對富國銀行旗下投行和資本市場業務部門富國證券（Wells Fargo Securities）處以20萬美元的罰款，主要原因是該公司在社交媒體宣傳上誇大了其交易量。

此外，該公司的違規行為還包括未能建立和維護良好的監管體系。富國銀行已同意支付該罰款，並與該監管機構達成了和解。

FINRA周四發布了一份接受、放棄和同意書（AWC），詳細說明了富國證券在2016年12月至2018你啊6月間違反了監管規定。其配置的系統通過兩家第三方服務提供商自動公布眾多證券的每日交易量。然而，其間出現的兩個技術錯誤配置導致該證券公司的交易量在10000多項交易中多報了近1.48億股。

FINRA在AWC中寫道：「此外，該公司未能對其期權交易或多邊交易進行任何測試以確保非股票成分按預期正確被排除在廣告內容之外。該公司也沒有進行任何測試以確保此類交易以其它正確的方式進行宣傳。」

這是富國銀行本周以來繳納的第二次罰款。周二，消費者金融保護局對該銀行開出了17億美元的罰單​，理由是富國銀行對汽車貸款和抵押貸款收取非法費用和利息，以及對儲蓄和支票賬戶濫收透支費。