出爾反爾！ 460萬美元出金遲遲不到賬，ThinkMarkets被土耳其商人起

Fazzaco獲悉，近日一名土耳其商人Suzgun起訴ThinkMarkets（TF Global品牌名）並索賠460萬美元。 Suzgun表示，ThinkMarkets拒不償還他在TF Global賬戶中持有的資金。

出金失敗

Suzgun在訴狀中稱，Suzgun在TF Global開戶期間，他入金並交易了1500萬美元，其中TF Global持有並控制約460萬美元的資金。

2019年10月10日，Suzgun與TF Global簽訂所有權轉移擔保安排協議（“TTCA協議”），其名下的RSI 1和RSI 2賬戶受TTCA約束，而RSI 3賬戶則不受此約束。換句話說，根據FCA客戶資金規則，RSI 3賬戶的資金將與ThinkMarkets的自有資金隔離。

TTCA協議的第3條規定，

“ThinkMarkets將記錄轉入ThinkMarkets的資金，且有義務將該筆資金現金支付給您。如經我們判斷，您轉入ThinkMarkets的資金超出您應支付給我們的費用，那麼根據您的要求，我們將把同等金額的資金轉出給您。”

TTCA協議的第5條規定，

“客戶可要求部分或全部出金。ThinkMarkets的付款金額需扣除客戶支付給ThinkMarkets的費用，包括各種費用、佣金、赴約、任何其他相關費用等。”

但是TF Global多次未能按照Suzgun的要求付款。更有甚者，TF Global直接從Suzgun的RSI 2賬戶裡扣除了資金，隨後還以“套利交易”、“濫用隔夜利息”、“市場濫用”等接口凍結Suzgun的賬戶。

由於TF Global未能在合理的時間內出金，Suzgun要求終止協議，並歸還他所有款項。然而，Suzgun並未收到任何答复。

ThinkMarkets在協議終止後繼續持有資金

TF Global在其法定代表人發給Suzgun的信中承認，他的資金進入了兩個不同的賬戶名下，其中4,280,282.88美元存放在由ASIC持牌經紀商TF Global Markets (Aust) Pty Ltd控制的非隔離賬戶中，另有367,359美元存放在TF Global Markets (UK) Limited在巴克萊銀行開設的RSI 3獨立賬戶中，該賬戶不受TTCA約束。

TF Global試圖區分其有權處置的資金（USD 4,280,828.88）和Suzgun所有資金（USD 367,035.01）的做法，並沒能得到Suzgun的認可。

Suzgun在訴狀中稱，在ThinkMarkets扣除款項前，應視為客戶資金的金額應為USD 4,4647,863.89。但TF Global僅按照FCA的客戶資金規則持有USD 367,035.01，餘額則由TF Global的關聯公司TF Australia用於日常經營。證人陳述顯示，這筆款項經常在TF Global和TF Australia兩家公司之間轉入轉出。

違反合同

ThinkMarkets不當扣留了Suzgun的部分資金，且以調查即將完成、“常規監測”和“評估當前的結構和交易條件”為由拒不還款。此外，TF Global在沒有適當理由的情況下凍結了Suzgun的賬戶。

有趣的是，訴狀第40.8條指出：

“從TF Global員工的說法中可以推斷出，TF Global拒絕支付還款，是因為它不當地希望保留和使用應付給Suzgun先生的錢來填補自己的損失，而這些損失是TF Global的對沖成本等自身原因造成的。”

損失金額

據估計，Suzgun總共損失4,647,863.89美元，同時也失去了用這些資金交易和投資獲利的機會，相當於每月損失約20萬美元。

感想

Suzgun並不是無名小卒，他建立了成熟的貴金屬和貨幣對交易業務。即使如此，他在FCA持牌經紀商那裡持有的資金也無法得到保障。

貨幣對交易詐騙很常見，但一個受監管的、有良好信譽的經紀商由於自己的錯誤而從客戶身上扣除巨額資金的情況並不常見。

ThinkMarkets如何使用Suzgun的錢？ ThinkMarkets將如何回應訴狀的第40.8條？ ThinkMarkets會不會反擊？

Fazzaco將繼續跟踪此案後續進展。如有任何線索或資訊，可聯絡news@fazzaco.com