訴訟

金融網紅成監管盲點？2026年全球執法行動加速

2026年，針對不合規金融網紅（finfluencer）的執法行動明顯升溫。英國、美國、加拿大、澳洲與印度等地的監管機構及法院，對金融網紅祭出更多罰款、市場禁入令及監禁判決，力度超越往年。今年4月，...

Bery

英國金融行為監管局（FCA）在一起總額 154 萬英鎊的加密貨幣投資詐騙案中，取得總值 851,402 英鎊的沒收令。若全數追回，將可彌補至少 65 名投資者所報稱損失的約 55%。南華克刑事法院（...

Fanny

BDSwiss 遭伯恩商事法院裁定必須從商標中移除十字圖案，並從公司名稱中刪除「Swiss」字樣，成為瑞士聯邦智慧財產局（IPI）在金融服務「瑞士標示」訴訟中的首場法院勝訴對象。這項判決源於瑞士 2...

Bery

美國證券交易委員會（SEC）已對SQN Capital Management LLC及其總裁、執行長兼合規長Jeremiah Silkowski提起訴訟。根據9月18日向紐約南區聯邦地方法院提交的訴狀...

Bery

澳洲證券與投資委員會（ASIC）宣布，已對前Sequoia Financial Group Limited（以下簡稱Sequoia）董事總經理暨執行長Garry Peter Crole下達為期10年的...

David

澳洲證券和投資委員會（ASIC）週三表示，已收到超過45份與數位資產服務相關的申請。自ASIC延長過渡性許可豁免期以來，申請數量增加了近一半。依賴ASIC暫緩審批政策的企業可在9月30日前申請或變更澳...

Bery

美國證券交易委員會已對北卡羅來納州莫里斯維爾的Mayur Baviskar提起和解訴訟，指控其參與一項欺詐性「免費搭車」計劃，透過該計劃，他在未持有足夠資金支付交易的情況下，買賣超過140萬美元證券，...

Fanny

商品期貨交易委員會（CFTC）週二命令Kalshi保持其交易所運營，宣布紐約州試圖關閉這個預測市場平台的行為構成市場緊急狀態。該指令依據《商品交易法》發布，並未終結紐約州的訴訟，但設定了聯邦監管命令，...

David

澳洲企業監管機構在2025-26財政年度移除或限制了87名個人和實體提供金融服務，高於前一年的58家。 ASIC週一表示，行政執法結果達到150項，而前一年為105項。每項結果都代表澳洲證券和投資委員...

David

澳洲證券投資委員會（ASIC）週一請求聯邦法院阻止Royce Capital Investments及其他三方在澳洲銷售金融產品。該申請提交四天前，監管機構起訴了為已倒閉的First Guardian...

David