前Berndale董事承認財務犯罪

2024年9月16日，前Berndale Capital Securities Pty Ltd董事Daniel Kirby在墨爾本地方法院出庭，承認多項嚴重指控，包括一項與金融服務相關的失信行為、一項不當利用董事職位的指控，以及一項向審計師提供虛假或誤導信息的指控。此認罪是在原定為期四天的預審聽證會的第一天作出的。

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）早在2018年11月就已撤銷Berndale的金融服務許可證，原因是存在重大合規問題，包括未能遵守法定報告義務以及對其代表提供金融服務的能力和培訓的擔憂。令人震驚的是，Kirby在許可證被撤銷後不久便非法轉移公司資金以謀取個人和關聯人的利益，其中一些交易發生在撤銷後的數小時內。

Kirby還面臨向公司審計師提交關於海外銀行帳戶狀況的虛假文件的指控，這些帳戶要麼根本不存在，要麼嚴重失實。Berndale的運營要求包括維持最低淨有形資產水平並提交審計財務報告，而這兩項均被Kirby違反。Kirby認罪後被送交澳大利亞聯邦法院等待判刑，首次出庭定於2024年9月30日。同時，另一名被告、前董事Stavro D'Amore對類似指控表示不認罪，並將面臨審判，此案也定於同日進行處理。