金融犯罪

Mako Financial Markets 在收到 FCA 166萬英鎊罰款18個月後申請英國解散

根據 Companies House 文件，Mako Financial Markets Partnership LLP 於8月20日申請退出英國公司註冊，此時距英國金融行為監理局對其處以166萬英鎊...

Fanny

英國金融行為監理局今天（週一）任命Sabina Saini和Darine Obeid為印度和阿拉伯聯合大公國的金融服務專員。 Saini設在英國駐孟買副高級專員公署，而Obeid將在英國駐阿布達比大使...

David

儘管機構在將數位資產託管和結算整合到現有框架方面取得了進展，但基礎設施層面的摩擦仍持續帶來挑戰。交易本身很少是問題——關鍵在於機構能否將該交易連接到已管理業務的系統中，確定官方記錄的位置，定義誰可以批...

David

利馬索爾一棟容納多家CFD經紀公司的辦公大樓成為槍擊事件的目標，事件可能發生在周三凌晨。有報道稱，儘管該地點有多家經紀公司運營，但具體目標可能並非某家經紀公司。員工注意到建築物外觀有彈孔損壞後聯繫了...

Chloe

英國金融行為監管局協調了一次全球執法行動，打擊社交媒體網紅（即金融網紅）的非法金融推廣。該行動涉及五大洲的17個監管機構，目標瞄準新加坡、香港、阿聯酋、澳大利亞和新西蘭等主要零售交易中心。在此行動期...

Bafin

NXG Markets（Pty）Ltd今日宣布，公司已正式獲得南非金融行業行為監管局（FSCA）頒發的一级金融服務提供商（FSP）牌照。FSCA是依據《2017年金融部門監管法》和《金融諮詢與中介服務...

Valerie

美國金融業監管局推出一個新門戶網站，旨在加強證券行業內對網絡安全和欺詐威脅的協調應對，包括影響零售投資者的風險。該門戶上線之際，正值零售投資者遭遇詐騙的風險升高——早前FINRA支持的研究發現，72%...

David

紐西蘭金融市場管理局（FMA）計劃擴大其金融科技沙盒，並推出一項新的受限制「入門」牌照，旨在幫助創新公司在受控條件下進入市場。監管機構在本週於威靈頓舉行的金融科技匯活動中分享了最新進展，概述了為企業...

Fanny

UK Gambling Commission（英國博彩委員會）正評估在持牌在線博彩平台中引入加密貨幣支付的可行性，此舉與Financial Conduct Authority（FCA）推進加密資產監管...

David

瑞士金融市場監督管理局（FINMA）已結束對梅耶爾商業銀行股份有限公司的強制執行程序。該監管機構已撤銷該銀行的牌照並責令其清算。 FINMA認定該銀行在反洗錢合規、行政組織和風險管理方面存在嚴重且系統...

David