大快人心！ FINRA對Citadel證券違規行為處以70,0000美元罰款！

來源: Finance Magnates 2020-07-20

美國金融業監管局（FINRA）最近宣布，已對Citadel證券處以700,000美元的罰款，原因是該公司涉嫌違反FINRA規則第5320條（禁止在客戶訂單之前進行交易）和FINRA規則第6460條（顯示客戶限價訂單）。

根據相關文件，監管機構指責Citadel證券在某些非櫃檯交易（OTC）客戶訂單處於非活躍狀態之前進行交易，並且未能始終如一地將其書面方法應用於某些OTC客戶訂單。

FINRA：2012-2014年發生違規行為

FINRA聲稱，特別是在建立其OTC股權交易部門之後，Citadel證券試圖通過提供自動定單保護、報價顯示和執行來為客戶的交易系統編程，使其符合“預先交易和限價訂單顯示規則”。

FINRA在本月初的文件中表示：“不過，OTC服務台對控件、設置和流程進行了操作，從這些邏輯中刪除了成千上萬個大多數比較大的客戶訂單。儘管這些控件、設置和流程具有多種目的，但它們的主要目的是指導OTC客戶訂單進行人工檢查和/或處理。在完成手動交易者審查之前，受影響的訂單將變為無效。”

根據監管機構的說法，至少從2012年9月到2014年9月中旬，OTC服務台的交易超過了那些無效的OTC客戶訂單，這違反了FINRA規則第5320條，並且未能按照FINRA規則第6460條的要求進行顯示。

FINRA稱：“此外，至少從2012年10月到2018年9月，由於其他系統和編程邏輯，OTC服務台無法顯示FINRA規則第6460條要求的一些客戶限價單。”

Citadel證券處理指控但不承認錯誤

此後，Citadel證券已同意支付罰款並按照監管機構的規定提供賠償，但不承認或否認調查結果。

作為FINRA要求的賠償的一部分，Citadel證券將為每個相應的公司客戶提供賠償，使其執行的客戶訂單價格低於其自有賬戶交易的價格。

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