打擊反洗錢違規行為！荷蘭AFM對Revo處以153,000歐元罰鍰

荷蘭金融市場管理局（AFM）對Revo Capital Management B.V.（Revo）處以兩項28,000歐元和125,000歐元的行政罰鍰，因為該公司在2018年7月至2020年12月期間有違反《洗錢和恐怖主義融資（預防）法》（Wwft）的行為。

28,000歐元的罰鍰是由於Revo沒有對其管理的兩個投資基金進行洗錢和恐怖主義融資風險（ML/TF）評估，而且這些基金缺乏ML/TF風險的限制、控制政策。

此外，處以125,000歐元的罰鍰是因為Revo未能確保這些基金有適當的程式，確定其客戶符合 "政治公眾人物"（PEP）的條件。

AFM針對這些違法行為分別處以基本金額為50萬歐元和250萬歐元的罰鍰。考慮到違法行為的嚴重性和持續時間，AFM在本案中將基本金額提高了25%。

AFM決定增加罰鍰的相關因素包括：投資基金主要為洗錢風險較高的客戶提供服務，以及違規行為持續了兩年多。考慮到公司的規模，AFM最終決定將罰鍰金額分別降低到28,000歐元和125,000歐元。