新加坡金管局對信託公司VTSPL處以110萬美元罰款

​新加坡金融管理局（MAS）已對Vistra Trust (Singapore) Pte. Limited（VTSPL）處以110萬美元的罰款，因為該公司未能遵守MAS的反洗錢和反恐融資（AML/CFT）要求。

MAS在2019年4月至2019年6月檢查發現，VTSPL嚴重違反了MAS對信託公司的AML/CFT要求，其失誤涉及到風險較高的信託相關方，如委託人、受益人、受託人以及有權處置信託財產的人，導致該公司有較高的違法風險。

VTSPL沒有採取適當的程序確定信託相關方是否存在較高的洗錢或恐怖主義融資風險，因而未能識別某些風險較高的賬戶，也沒有對這些賬戶進行客戶盡職調查。

VTSPL也沒有對一些被認定為高風險的賬戶進行充分調查。具體來說，VTSPL沒有確定委託人的資金來源，也沒有獲得高層批准建立或維持與這些高風險賬戶的業務聯繫。

MAS已指示VTSPL委任一個獨立方驗證其補救措施的充分性和有效性，並向MAS報告結果，VTSPL已經支付了罰款並採取了補救措施。

MAS助理總經理Loo Siew Yee表示："金融機構在防範非法融資活動風險方面發揮著關鍵作用。信託公司的董事會和高級管理層必須確保識別高風險的信託賬戶，並對其進行強有力的控制。我們將對任何不符合反洗錢監管標準的金融機構採取行動。"