未提供註冊運營商唯一標識！StoneX Financial遭ICE Futures U.S.罰款30萬美元

全球領先的數據、技術、市場基礎設施提供商洲際交易所（Intercontinental Exchange，ICE）旗下ICE美國期貨交易所（ICE Futures U.S.）近日對全球多元化經紀商StoneX Group旗下經紀公司StoneX Financial Inc.（StoneX）處以了30萬美元罰款。

ICE Futures U.S.在該通知中寫道：「經（ICE）交易所商業行為委員會（BCC）的一個小組委員會審查裁定，StoneX涉嫌違反交易所規則第4.15(a)、4.15(b)和4.15(c)條，未能在向ICE Futures U.S.傳輸的部分訂單和交易中提供註冊運營商的唯一標識（ID）。」

ICE Futures U.S.表示，2018年2月至2022年8月，StoneX作為期貨傭金商，在該交易所平臺上處理了大量的訂單和交易，但未能按照規定為這些訂單分配、註冊和填寫其ID（Tag 116）。

另外，StoneX的部分客戶在使用第三方前端交易軟件進行交易時被錯誤地分配了與在該交易所平臺上下單和交易的通用ID（Tag 116）。因此，StontX還涉嫌違反了交易所規則第4.01(a)和4.01(b)條，即未能建立、管理和執行合規監管系統、程序和政策來確保其交易行為遵守交易所規則。

StoneX未對上述違規行為進行表態，但同意支付30萬美元罰款與該交易所達成和解。

這是StoneX Group​今年下半年以來收到的第二筆罰單。9月，StoneX Group旗下掉期交易商StoneX Markets因違反了美國商品期貨委員會（CFTC）適用於掉期交易商的《商業行為準則》，被該監管機構處以了65萬美元的民事罰款。