信息披露失職！掉期交易商StoneX遭CFTC罰款65萬美元

美國商品期貨委員會周三（9月20日）宣布對註冊掉期交易商StoneX Markets LLC（StoneX）發出起訴和解令，原因是該公司未能披露數千項交易前中期市場標記（PTMMM），違反了CFTC適用於掉期交易商的《商業行為準則》。該命令要求StoneX支付65萬美元的民事罰款，完成補救措施並向執法部門提交合規報告。

CFTC調查發現，對2016年至2022年間發生的大量交易，StoneX未能實施適當程序來確保其PTMMM準確，未能就PTMMM披露要求對其相關人員進行充分培訓和監督，且未能及時向交易對手提供PTMMM。StoneX承認了上述調查結果。

今年年初，StoneX還因違反了美國全國期貨協會（NFA）的多項合規規則，被該機構處以了100萬美元的罰款​。